原标题：再收 禁锢 罚单！“宿将”去职后， 中天 国富 投行 业务 还能再现传奇吗

作者 | 高远山

编辑 | 付影

来历 | 独角金融

创业板拟IPO企业浙江鑫甬生物化工股份有限公司（下称“鑫甬生物”）被证监会反对不予注册后，其保荐机构也受到了波及。

因未勤勉尽责，作为鑫甬生物的保荐机构中天国富证券有限公司（下称“中天国富”）“吃”了禁锢两次罚单。3月15日，深交所对中天国富宣布了警示函惩罚，2名保荐代表人被传递品评。在此之前的2月18日，证监会曾因鑫甬生物项目对中天国富作出了警示函惩罚。

禁锢严把IPO进口关的果断立场，显示禁锢对成本市场“零容忍”的刻意。以投行业务为主的中天国富， 兰州旅游，2019年曾在近1个月时间内被受理了3家科创板企业，因此在业内名噪一时，但2021年公司高管出走，保荐的IPO项目审核接连被终止，给这家券贸易绩蒙上了一层阴影。

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保荐项目信披失职，

中天国富收到深交所罚单

3月15日，深交所宣布了对中天国富的警示函惩罚以及2名保荐代表人的传递品评。

深交所称，中天国富在任鑫甬生物接受项目保荐人的进程中，存在《招股说明书》信息披露中存在漏掉违规行为，同时还存在信息披露存在严重错误以及多处披露禁绝确、前后纷歧致等景象，好比关于境外销售主要客户的相关信息披露存在严重错误。

图片来历：深交所

果真资料显示，2020年7月17日，深交所受理了中天国富推荐的鑫甬生物首次果真刊行股票并在创业板上市的申请。

1月6日，因鑫甬生物焦点产物、募投项目、主要原质料均涉及 “高污染、高风险” 产物且无法提出有效的压降方案，以及信息披露存在严重错误，证监会抉择不予同意鑫甬生物创业板IPO。

图片来历：证监会

回首鑫甬生物此次IPO过程，可谓一波三折。

鑫甬生物主营业务以丙烯酰胺类单体和聚丙烯酰胺成果高分子的研发、出产和销售为主。

2020年7月中旬，间隔深交所正式开启创业板注册制下新增企业质料申报仅仅半个月，鑫甬生物向深交所递交了创业板上市申请，2021年8月12日召开的创业板上市委2021年第48次审议集会会议上，鑫甬生物便乐成通过审核。11月8日，鑫甬生物正式向证监会提交其IPO注册申请，并在从此不久得到证监会在注册阶段的首轮反馈。

在深交所问询的阶段，三轮问询中，无论是鑫甬生物照旧接受其此次IPO保荐机构中天国富，皆称“公司的主营业务切合国度财富政策和行业准入条件，公司及其子公司具有排污许可证，也未产生环保变乱、重大群体性环保事件或受到环保行政惩罚，不存在违反国度财富政策和环保违法环境。”

中天国富也在相关核查意见中一再暗示鑫甬生物的出产策划和募投项目切合国度和处所财富政策和环保划定，切合相关主管部分的要求。

在得知鑫甬生物IPO最终被证监会不予注册后，一位沪上券商从业十余年的资深保荐人暗示，“鑫甬生物IPO最终得到如此功效并不料外，尤其是从其相关信息披露的问题来看，其此次IPO的中介保荐机构应负很大的责任。”

另外，北京一位大型投行认真人暗示，“激发鑫甬生物此次信披问题的点，是一个不容有违国人知识的问题，也是一个很是初级的错误，很难想象一个券商在招股书中会冠冕堂皇地多次呈现该问题并且还申报、上会。” 同时坦言称，“不出意外，由鑫甬生物IPO被否激发的相关中介机构惩罚应该也已经在路上了。”

据自媒体“叩叩财讯”统计，中天国富曾乐成保荐过3家企业在注册制下的创业板上市，但2021年以来，已经有5家由中天国富接受保荐人的创业板IPO项目因上市失败而撤回申请，除了鑫甬生物外，尚有另一家企业也是在注册阶段终止，另外中天国富尚有别的四家企业在创业板拟上市的步队中问询待审。

在沪深主板中，今朝仅有兢强电子一家企业由中天国富接受保荐券商。而科创板中，在2020年前曾完成两家企业的保荐事情后，迄今为止，中天国富再未有乐成得到上交所受理的IPO保荐项目。

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“掌舵人”告退，

去年上半年吃亏6349万元

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